证券业协会从业人员管理平台系统编号怎么填(证券从业资格证书编号查询方法有哪些)

本篇文章给大家谈谈证券业协会从业人员管理平台系统编号怎么填,以及如何取得证券从业资格的编号的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站！

内容导航:

• 证券从业人员登记新规
• 证券法有要求证券从业人员需申报直系亲属详细信息吗
• 证券从业资格证书编号查询方法有哪些
• 工科生想转行考证券从业资格证有用吗
• 有关投资的基本概念投资的分类有哪些
• 证券从业资格证书编号查询方法有哪些
• 如何取得证券从业资格的编号

Q1:证券业协会从业人员管理平台系统编号怎么填、证券从业人员登记新规

具体内容

登记人员需满足至少四项条件：
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中证协自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力，包括但不限于，满足基本要求：
1、品行端正，具有良好的职业道德;
2、最近三年未受过刑事处罚;
3、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期;
4、通过相应的证券业从业人员资格考试等。
在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。
证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

证券从业人员分六类登记：
证券从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。

如何履行登记程序：
从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成*登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。
从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起7个工作日内办理注销登记。
机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人(登记管理员)负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。
协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。

明确登记中的违规处理：
机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记。从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以注销登记。
已经取得执业证书的从业人员，视为已完成登记，执业证书编号即为登记编号，无需重新登记。已提交执业注册申请，但尚未取得执业证书的从业人员，相关申请信息将自动转入登记流程，机构无需重新填报登记信息。

Q2:证券法有要求证券从业人员需申报直系亲属详细信息吗、

，这个没有要求具体参考如下。
一、登记人员。
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会（下称协会）自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于，满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。
证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

二、登记类别。
从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。

三、登记程序。
从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成*登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。

　从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。

四、机构责任。
机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。

五、登记信息查询。
协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。

建议：你可以咨询中国证券业协会等机构。

Q3:证券从业资格证书编号查询方法有哪些、

1、登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”，然后选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行执业编号的查询。
2、登录中国证券业协会平台首页，点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，然后在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。
3、可以通过查询成绩获取：在通过的成绩旁边就会有打印的提示，单击打印，在出来的证书界面左下度角会有证书编号。

Q4:工科生想转行考证券从业资格证有用吗、

可以啊。

其实， 想要从事证券行业，去考个证券的从业资格证就好了，这个并不难考。

这本证书，是进入证券行业的必备证书。所以，必须考。不然就没办法从事相关方面的工作。

因为那些证券公司，一般都会看你是否有这本证书，如果没有，他们也不会招你进公司的。
进入证券公司一般都需从基层做起，比如经纪人或客户经理，主要业务是客户开发和客户服务，转正条件相当苛刻。当然这个岗位做得好，报酬蛮高，关键看是不适合您了。还有，目前研究生学历以成为基本要求，一般好的岗位都要求研究生学历。当然，本科有实力也不是没希望呀。证券从业资格考试是资格类考试，内容都是基础，相对于其他考试难度低。不过呢，如果您没基础，不能轻视，好好准备，不要为了通过二通过，借此机会学点知识，轻视它后果很严重呀
通过证券从业人员资格考试是进入期货行业的基本要求。根据《证券从业人员管理办法》，从事证券业务的人员必须获得从业资格，而获得从业资格的必要条件是通过证券从业人员资格考试并取得协会颁发的考试合格证明。

　　换言之，你要在进入证券行业工作，基础的入门证书不可少！我们去招聘网站查询券商招聘要求，基本都是要求有证券从业资格证的。因为一旦从业，需要在协会注册你的从业管理信息。

　　证券业协会网站有注册证券从业人员查询平台，已从业注册的人员信息均可以查询。可通过姓名、证件号码、证件编号等方式查询。查询到的信息包括姓名、性别、学历、证书编号、执业机构、执业岗位、证书取得日期、注册变更记录、诚信记录等内容。

　　所以，如果你准备进入证券行业工作，证券从业资格证是必备的。

Q5:有关投资的基本概念投资的分类有哪些、

基金销售资格考试即《基金销售基础大纲》详解
综述：全大纲共129个知识点,其中要求掌握的49个、熟悉的53个、了解的17个
章节主要内容内容分类考点编号详细内容要求程度
第一章证券市场基础知识证券市场1证券与有价证券的概念、分类和特征掌握
2证券市场的概念、特征和基本功能掌握
3证券市场的分类掌握
4证券市场参与者的构成及基本特征熟悉
5证券市场的发展历程了解
6我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程了解
股票7股票概念、性质、特征和类型掌握
8股票价值与价格熟悉
9影响股票价格的主要因素了解
10普通股票股东的权利和义务了解
债券11债券的概念、票面要素、性质及特征掌握
12债券的分类熟悉
13债券与股票的异同点熟悉
14我国债券的类别熟悉
衍生工具15远期合约、期货、期权的基本概念、分类和特征掌握
16我国现有金融衍生工具了解
其他17证券发行、交易市场的运行方式熟悉
18我国证券市场主要指数了解
19证券投资的收益与风险掌握
第二章证券投资基金概述概念20基金的基本概念、特点与分类掌握
21基金与其他理财品种的区别熟悉
运作22基金的运作机制和参与主体熟悉
发展23基金的起源与发展熟悉
24我国基金业的发展概况熟悉
作用25基金业在金融体系中的地位与作用了解
第三章基金的类型和分析方法股票基金26股票基金在投资组合中的作用掌握
27股票基金与股票的区别掌握
28股票基金的分类熟悉
29股票基金的投资风险掌握
30股票基金的分析方法熟悉
债券基金31债券基金在投资组合中的作用掌握
32债券基金与债券的区别掌握
33债券基金的分类熟悉
34债券基金的投资风险掌握
35债券基金的分析方法了解
货币基金36货币基金在投资组合中的作用掌握
37货币基金的投资对象和投资风险熟悉
38货币基金的分析方法了解
混合基金39混合基金在投资组合中的作用掌握
40混合基金的类型熟悉
41混合基金的风险熟悉
保本基金42保本基金特点和类型熟悉
43保本基金的投资风险掌握
其他44ETF的特点和分析方法掌握
45QDII基金的特点和投资风险掌握
第四章基金市场的参与主体投资人46基金投资人的地位和作用熟悉
管理人47基金管理人的资格条件熟悉
48在基金运作中的作用熟悉
49主要业务和业务管理熟悉
50公司治理准则和内部控制要求熟悉
托管人51托管人的资格条件熟悉
52基金运作中的作用熟悉
53基金托管人的主要职责熟悉
代销机构54代销机构的资格条件及其职责掌握
中介55基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用熟悉
第五章基金的运作运作56基金的运作方式熟悉
营销57基金营销的基本概念和作用熟悉
募捐58基金的募集、交易与登记的基本概念和作用熟悉
投资人59投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制掌握
估值60基金资产估值的概念及基本原则熟悉
费用61与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式熟悉
核算62基金会计核算的特点了解
利润63基金的利润来源及分配熟悉
税收64针对基金作为营业主体的税收规定熟悉
65机构法人、个人投资者投资基金的税收规定掌握
第六章基金的市场营销营销66基金市场营销的含义与特征掌握
67基金市场营销的意义和主要内容掌握
投资者68基金营销的投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理掌握
69投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择掌握
销售与服务70基金的基本营销技巧熟悉
71基金的销售渠道与促销手段熟悉
72基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式熟悉
73基金持续营销的作用和特点熟悉
74基金销售活动的规范要求和风险控制掌握
第七章基金的募集、交易与登记封闭式基金75发售和合同生效的条件熟悉
76上市交易条件、交易账户的开立、交易规则掌握
77交易费用熟悉
开放式基金78发售、基金合同生效的条件熟悉
79认购渠道、步骤和收费模式熟悉
80基金认购份额的计算掌握
81申购、赎回的概念掌握
82申购、赎回的时间掌握
83申购、赎回的原则掌握
84收费模式与申购份额掌握
85赎回金额款项的支付掌握
86申购、赎回的登记掌握
87份额的转换、非交易过户、转托管与冻结掌握
88定期定额业务掌握
89巨额赎回的认定与处理方式掌握
ETF90份额的认购方式、份额折算的方法了解
91交易规则、申购和赎回的原则熟悉
92申购、赎回的对价方式与内容了解
QDII93募集、交易、申购与赎回的规定掌握
第八章基金的信息披露基金信息披露94基金信息披露的含义、作用以及对于基金评价和销售的重要性熟悉
95基金信息披露的分类和基本原则了解
96基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用熟悉
97基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用熟悉
98基金信息披露的重大性概念及其标准了解
99需要进行临时信息披露的重大事件了解
100基金澄清公告的披露了解
101货币市场基金收益公告披露的内容及其应用掌握
市场参与主体102市场参与主体的信息披露义务和披露规则熟悉
第九章基金法律制度与监督管理证券市场和基金市场103证券市场和基金市场的法规体系、监管框构熟悉
104证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉
105证券市场的自律性管理组织熟悉
106证券交易所的主要职熟悉
107证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理熟悉
相关法律108《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容掌握
109《刑法》对证券犯罪的主要规定熟悉
基金市场监管的法律法规110我国基金市场监管的法律法规体系掌握
111《证券投资基金法》的调整对象、范围以及主要内容掌握
112《证券投资基金运作管理办法》对于基金的募集、基金份额的申购赎回的有关规定掌握
113其他法律了解
重要法律114《证券投资基金销售管理办法》对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定掌握
115基金销售业务的监督管理和法律责任熟悉
有关规定116《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》对基金销售机构内部控制的有关规定掌握
117《证券投资基金销售适用性指导意见》对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定掌握
118《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对基金销售机构信息平台的有关规定掌握
119《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》对基金销售人员的销售行为的有关规定掌握

Q6:证券从业资格证书编号查询方法有哪些、证券从业资格证书编号查询方法有哪些

1、登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”，然后选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行执业编号的查询。2、登录中国证券业协会平台首页，点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，然后在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。3、可以通过查询成绩获取：在通过的成绩旁边就会有打印的提示，单击打印，在出来的证书界面左下度角会有证书编号。

Q7:如何取得证券从业资格的编号查询、如何取得证券从业资格的编号

需要参加证券业从业人员资格考试报名要求：年满18周岁； 具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 　考生可根据需要选择参考科目。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

关于证券业协会从业人员管理平台系统编号怎么填,证券从业资格证书编号查询方法有哪些介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 如果你还想知道更多这方面的信息，记得收藏关注本站。

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